「注销财付通」完善公司债券登记制度改革的支撑体系上海,深圳证券交易所对若干业务规则征求意见

股票资讯  2021-05-22 19:06:34

为了进一步推进公司债券登记制度改革,规范公司债券发行和上市复审以及自律工作,沪深证券交易所起草并修订了《公司债券发行和上市复审规则》,"公司债券上市"分别于5月19日进行。该规定,《公司债券非公开发行上市(转让)规则》和《债券市场投资者适宜性管理办法》征求了公众意见。

其中,《企业债券发行和上市审核规则》(以下简称《审计规则》)着眼于规范和厘清发行和上市审核的内容,加强了自我监管的要求。进行发行和上市审查,并监督发行和上市审查工作及约束。

在实施注册制度并优化发行和上市审查程序的同时,"审计规则"对参与实体的所有非法和不规则行为具有"零容忍"的态度,并明确接受它们的监督和监督。自律适用于所有类型的违规行为。监管措施。同时,加大自我监管力度,促进包括发行人,承销商和证券服务机构在内的各方履行职责,以确保登记制度的实施。

关于对发行和上市审核工作的监督和限制,《审计规则》明确规定了发行和上市条件以及信息披露的审查重点和审查标准,并规定了审查的内容和范围;明确定义检查每个节点的时间限制,审核的总时间限制和每个链接的审核时间限制;加强审计师的行为纪律,监督审计工作,审计人员的尽职调查和廉洁自律的实施。

关于"公司债券上市规则"和"非公开发行公司债券上市(转让)规则",上海和深圳证券交易所集中在以下三项修正案上:

首先,执行债券市场登记改革的相关要求。与《考试规则》的起草配合,删除了原始上市预审核的原始规定,并要求将其联系起来;实施登记制度改革的精神,提高挂牌和挂牌效率,简化挂牌和挂牌申请文件的要求;规范终止挂牌和债券退市。条件和程序规定了四种终止债券挂牌的方式,实现债券挂牌和上市的闭环管理。

第二是完善保护投资者权益的安排。完善股东大会规则规定的事项,指导市场主体将发行人以明显不合理的价格或其他情况处置资产纳入股东大会决议的范围,并进一步阐明其有效性。持有人的会议决议;改善受托人的权力,通过合同文本指导市场参与者完善对受托人的授权和事后监督,并加强市场的内生约束。

第三是进一步加强信息公开要求。完善信息公开的基本原则,增加简洁明了,易于理解的要求;结合《证券法》规定和统一标准进行跨市场信息披露相关规章制度,修订和完善发行人定期报告和中期报告的披露要求;加强发行人的董事,监事和高级管理人员对定期报告的核实义务,在有关人员提出异议时明确披露要求;建立发行人及其相关人员,发行人的控股股东以及实际承诺的实际控制人的信息披露系统。

关于《债券市场投资者适应性管理办法》,这次修改了以下三个方面:

首先,提高投资者水平。调整投资者分类,将投资者分为普通投资者和专业投资者;根据市场发展,商业银行财富管理子公司将被纳入专业投资者的范围。

第二,调整投资范围。一种是调整个人投资者可以投资的债券范围。根据发行人的完整性,利润和净资产规模,确定可供个人投资者投资的债券,并根据实际市场情况,限制对公司债券的个人投资和向专业投资者发行公司债券。二是在专业投资者的投资范围内增加有关三方回购的有关规定。三是适应《证券法》修正案,删除债券投资中止上市的有关内容。

此外,加强对投资者权益的保护。首先是要澄清证券机构应当对普通投资者履行特殊保护义务,普通投资者与证券机构之间的"适当性纠纷"必须进行强制调解,并承担举证责任的倒置。风险承受能力产品的情况规定了证券经营机构的处理方式;第三是增加相应的业务隔离要求,以防止承销机构认购和交易承销债券时发生利益冲突。

上海证券交易所表示,下一步将根据征求意见的情况,在完成相应程序后尽快发布相关规则,同时完成配套规则的制定和修改。同时,要做好市场推广和引导工作,引导市场机构按照新规定勤勉尽责,确保市场稳定健康发展。鉴于投资者适应性管理办法的修改直接涉及投资者的交易权,新规定将设定一定的过渡期。在过渡期内,上海证券交易所将不会对投资者的适宜性管理进行调整。过渡期结束后,将根据新标准进行调整。

深圳证券交易所表示,将认真研究和吸收市场各方的合理建议,及时完成相关规则的制定,修订和发布,促进债券审查和风险防范。平稳有序的方式。

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的监控(来源:上海证券报)


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