设立专门章节,加强投资者保护“代表人诉讼”,加大维权力度 刚泰控股

股票资讯  2021-03-28 14:16:04

维护投资者合法权益是资本市场健康稳定发展的重要基础。《证券法》修订的一个重大变化是设立了“投资者保护”专章,做出了一系列制度安排,共8条,篇幅近1700字。

新证券法“投资者保护”专章的主要内容包括:区分普通投资者和专业投资者,对投资者权利保护进行有针对性的安排;建立上市公司股东代表行使权利的征集制度,允许特定主体公开请求上市公司股东委托其出席股东大会,代表其行使提案权、表决权等股东权利;规定债券持有人会议和债券受托人制度;建立普通投资者与证券公司纠纷强制调解制度;完善上市公司现金股利制度。

“资本市场实行登记制度必须以信息披露为核心。为了落实信的责任,有必要支持严格的问责机制。”清华大学法学院教授唐鑫认为,证券法的修改明确引入了有中国特色的集体诉讼制度,符合市场声音,有望进一步完善对违规行为的综合处罚。

具体来说,新证券法充分发挥了投资者保护机构的作用,例如允许该机构接受50余名投资者的委托,作为代表人参与证券虚假陈述等违法行为的民事赔偿诉讼,并为证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参与诉讼的除外(即“默示参与”和“明示回避”规则)。

关于上述制度安排,中国法学会证券法研究会、北京天通律师事务所主任何海峰表示,最高法近日发布的《九人会议纪要》(即《2019年全国法院民商事审判工作会议纪要》)对证券虚假陈述诉讼的代表人诉讼程序做了更为详细的规定,也引入了“示范诉讼”等更为有效的实践做法,但总体上没有突破现行民事诉讼法关于代表人诉讼的规定。

何海峰认为,《证券法》修改的重大突破在于,投资者保护机构提起代表人诉讼时,按照“默示参与”和“明示回避”的规则处理。这与其他国家的集团诉讼机制比较接近,但代表人(投资者保护机构)的主体是特定的,体现了立法的审慎性,在具体操作上需要与民事诉讼法很好衔接。

“一直以来,证券民事诉讼具有涉及投资者人数多、个人投资者成本高、起诉意愿弱的特点。”叶辉律师事务所高级合伙人毕应喜认为,中小投资者,尤其是散户投资者很难维权。但新证券法明确了投资者保护机构可以“隐入”“显出”的规则,代表投资者提起诉讼维权,大大减轻了投资者的诉讼负担。结合公告和登记,极大地节省了司法资源,提高了司法效率,极大地增强了对投资者的保护,增强了投资者在司法中维权的意愿。

根据司法实践,上海瀚联律师事务所律师宋宜欣认为,由于证券市场涉及的投资者较多,可以考虑结合上海市金融法院诉讼模式的成功实践,授权代表人诉讼在少数法院审理一定时间,积累经验后再逐步推广。


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